制发合规管理建议 助力企业防范纠纷——陕西高院向大型建筑企业发送合规管理建议

【广东建设工程律师】

巡回区房地产及建设工程领域诉源治理典型案例

时效性：     现行有效

发文机关：   最高人民法院第六巡回法庭

发文日期：   2023年05月23日

施行日期：   2023年05月23日

效力级别：   司法文件

目录

一、坚持党的领导构建诉源治理新格局

二、跟踪关注重点工程保障建设项目零纠纷

三、齐心共抓“办证难” 解决群众难愁盼

四、协同联动盘活项目实现“三保”化解民忧

五、拓展公证参与司法辅助范围诉前调解再添“新军”

六、创新诉前鉴定模式促进解纷提质增效

七、司法建议落地见效靶向施策精准治理

八、发挥裁判示范作用促进矛盾源头化解

九、制发合规管理建议助力企业防范纠纷

十、切实做好风险提示保障企业健康发展

九、制发合规管理建议助力企业防范纠纷——陕西高院向大型建筑企业发送合规管理建议

【典型做法】

2023年3月14日，陕西高院、陕西省住建厅联合签署了《关于建立房地产和建设工程领域矛盾纠纷多元化解机制的意见》。根据该意见，陕西高院对辖区范围内建筑施工企业涉诉案件进行梳理分析，对企业规模大、影响力强、涉案较多的建筑企业主动送法上门，加强企业合规建设。某建设公司作为在陕建筑领域的重点企业，三年来涉诉多达68件，极大地影响了企业正常发展。为规范市场秩序，从源头预防和化解纠纷，陕西高院编制《企业合规管理十条建议》，全面提示合同签订履行、工程管理、工程款结算等常见问题存在的潜在风险点，并对该公司风控人员开展培训。该公司在内部针对《建议》开展大规模培训学习，并书面致函陕西高院表示感谢，希望能够探索建立法院——企业风控联动机制，利用法院提供的“法治体检单”一一查找风险隐患，预防和减少诉讼发生。

【典型意义】

陕西高院通过案件审理分析总结大型建筑企业合规管理风险，发送企业合规管理十条建议，是人民法院能动司法的具体实践。该做法因企施策，精准服务，做到真研究问题、真解决问题，帮助企业规范管理，从源头预防矛盾纠纷发生。在以审判经验指导帮助企业合规管理的同时，借助企业在行业领域的影响力形成示范效应，以点带面，带动其他企业“照方抓药”，推动“企业当下改”与“行业长久立”相结合，实现诉源治理防患优于化解的价值追求。